Entdecken Sie die Welt der Business Compliance
Beratung. Vorabprüfungen. Schulungen. Prozessoptimierungen.
Pragmatische Compliance-Dienstleistungen
Nein, "PEP" bedeutet nicht, dass es ein No-Go ist, aber Sie sollten eine verstärkte Due Diligence durchführen.
Nein, "Compliance" ist kein Geschäftskiller, sondern ein Weg, der grossen Erfolg ermöglicht.
Sind Sie jemals einem Compliance Officer direkt begegnet? Wahrscheinlich nicht, denn sie sind Teil des Backoffice. Bei Graber Advisory sprechen Sie mit Compliance-Experten, die Ihnen auf dem Weg zum Ziel mit Rat und Tat zur Seite stehen.
Wir haben mit vielen Kunden, Unternehmensleitern und Eigentümern zusammengearbeitet und bieten Ihnen geschäftsorientierte Lösungen an.
Gerne geben wir unsere Erfahrungen an Sie weiter.
Massgeschneiderte und geschäftsorientierte Lösungen
Umfassende Dienstleistungen
Mit unserer vielschichtigen Erfahrung sowie fundiertem Fachwissen bieten wir massgeschneiderte
und pragmatische Lösungen für Ihre Compliance-Anforderungen.
Compliance Beratung
Umfassende Unterstützung in regulatorischen Belangen sowie Entwicklung von massgeschneiderten Lösungen. Zusätzlich übernehmen wir Compliance-Tätigkeiten im Tagesgeschäft, wie (Akten-)Bereinigung, KYC-Prüfungen, Überwachung von Sanktionen (FL, CH, EU, UN, OFAC usw.), Kundeneinführung sowie die Erstellung von Weisungen, Arbeitsanweisungen und Formularen zur Einhaltung des SPG und der SPV.
Compliance-Schulungen
Von Empfangsmitarbeitenden über Kundenbetreuende bis hin zu Compliance Officer - wir begleiten das gesamte Team, um sicherzustellen, dass jederzeit konform gehandelt wird. Durchführung von jährlichen Schulungen, Einführung in die Compliance oder ereignisorientierte Schulungen z.B. vor Ihrem Registrierungsprozess bei der FMA oder nach einem Audit.
Prozessoptimierung
(Digitales) Onboarding, sichere Datenverwaltung, Internationalisierung, Anti-Money Laundering (AML) / Counter-Terrorist Financing (CTF), Sanktionsscreening (FL, CH, EU, UN, OFAC usw.), effiziente (ex ante und ex post) Transaktionsüberwachung, Kontoschliessung und internes Kontrollsystem (IKS) - wir optimieren Ihre Prozesse.
Vorabprüfungen
Effizienz und Sicherheit: Von der Bewertung neuer Kunden oder Geschäftspartner über die Erstellung der Onboarding-Dokumentation bis zur Überwachung von Sanktionslisten und Adverse-Media sorgen wir für umfassende Due Diligence. Zusätzlich unterstützen wir bei der Überprüfung von Finanzdienstleistungen und führen Transaktionskontrollen für reibungslose Geschäfte durch.
Untersuchungsbeauftragter
Wir stehen Ihrem Fachpersonal zur Seite, planen gemeinsam Untersuchungstermine unter Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und führen effiziente Stichprobenprüfungen durch. Zudem prüfen wir weitere Geschäftsfälle und begleiten Sie bei der Umsetzung von Korrekturmassnahmen. Ein detaillierter Bericht unserer Prüftätigkeit wird sowohl Ihrem Management als auch dem Sorgfaltspflichtbeauftragten vorgelegt.
FinTech
Wir sind Ihr Partner für Blockchain, FinTech und DeFI - von der FMA-Registrierung über Compliance-Prozesse bis hin zu KYC/KYCC/KYB und Investoren-Onboardings, wir finden Lösungen für eine zukunftsorientierte Ausrichtung und helfen neue Geschäftsbeziehungen zu erschliessen und regulatorische Herausforderungen sicher zu meistern.
Netzwerk
Entdecken Sie unser Netzwerk aus vertrauenswürdigen und qualifizierten Partnern, darunter Banken, Treuhänder, Kanzleien und andere Fachexperten. Wir bieten Ihnen Zugang zu einem vielfältigen Expertenkreis, der Ihnen hilft, Ihre geschäftlichen Interessen optimal voranzubringen und langfristig zu fördern.
FMA / FIU
Wir begleiten Sie bei allen notwendigen Schritten zur Beantragung der erforderlichen Bewilligungen, Zulassungen oder Lizenzen (z.b. TVTG, MiCAR, TrHG). Darüber hinaus stehen wir für die Erstellung und Einreichung aller notwendiger Meldungen an die zuständigen Behörden (FMA/FIU) zur Verfügung und bieten umfassende Beratung zu den Meldepflichten.
„If you think that compliance is expensive: try non-compliance“
- former US Deputy Attorney General Paul McNulty
Warum Sie uns wählen sollten
Mehrwert
Unübertroffene Effizienz, maximale Ergebnisse
